公开声明

尊敬的投资者朋友们：

霖海投资自成立以来，始终秉持“守法诚信、合规经营、风险可控、行稳致远”的管理理念，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》等相关法律法规，接受中国证监会及其派出机构的监督与管理，致力于建设科学合理、运转有序、执行有力的合规体系。针对近期市场关注的私募基金合法合规运作问题，霖海投资已于第一时间完成合规自查，在此声明如下：

1. 霖海投资所有FOF产品及所投子基金均受相关基金合同的严格限制，底层持仓均为二级市场资产，不存在任何股权、债权等非标资产；

2. 霖海投资所有FOF产品及所投子基金均严格遵守《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（简称“资管新规”），不存在多层嵌套的情形；

3. 霖海投资所有FOF产品及所投子基金的估值均由具有基金托管外包资格的持牌金融机构根据《证券投资基金会计核算业务指引》进行独立、直接、公允的核算与估值，不存在由管理人自行或间接估值的情形；

4. 霖海投资所有FOF产品及所投子基金均由托管机构开立托管资金账户，严格遵循投资限制，进行资金闭环管理，不存在转移资金至管理人公司账户或个人账户的情况；

5. 霖海投资所有FOF产品及所投子基金均不涉及任何结构化信托；

6. 霖海投资严格遵循《霖海投资管理（上海）有限公司投资研究管理制度》《霖海投资管理（上海）有限公司内部控制管理制度》等内部相关制度，坚持“谨慎性、全面性、准确性、及时性、透明性”原则，审慎评估、选择投资标的，在投前、投中、投后阶段进行动态风险管理，定期检查与不定期抽查相结合，充分进行穿透检查与回访；

7. 霖海投资始终审慎选择基金托管与外包机构，综合考量资质和信誉、综合服务能力、风险控制能力与利益冲突管理能力，保障基金资产的安全和投资者的利益；

8. 霖海投资自成立以来，始终践行“外规内化”原则，将法律法规、监管制度、行业规范、准则等内化为公司内部管理制度，以更加严格的合规要求指引企业和员工规范、有序、安全、有效、稳定、高效、有价值地开展经营管理活动。

感谢各位投资者朋友们对霖海投资一如既往的信任与支持！霖海投资作为资产管理服务机构，深知受托责任重大。未来，霖海投资将持续坚持买方立场，以服务客户为己任，以合规经营为第一原则，不断提升专业能力，提高运营效率和服务水平，恪尽职守，以更专业的态度、更深入的研究和更有温度的投资服务，回馈大家的信赖与期望！

霖海投资管理（上海）有限公司

2023年11月27日